科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuá自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查n)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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