直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省ff0000; line-height: 24px;'>中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zh中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省èng)券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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