昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎn. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写i)正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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