科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

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　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以西安市城六区是哪几个根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。西安市城六区是哪几个>

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